貿(mào)易便利化是推動全球經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素。對于中國這樣一個經(jīng)濟總量、貿(mào)易總量位居世界前列的經(jīng)濟體而言，促進貿(mào)易便利化至關(guān)重要。從一定意義上講，中國改革開放的歷程也是基于不同發(fā)展階段和發(fā)展環(huán)境，不斷尋求改進貿(mào)易便利化方案的過程。其中，認證認可作為市場化、國際化的貿(mào)易便利化工具，發(fā)揮了重要作用。

貿(mào)易便利化的含義

貿(mào)易便利化(Trade Facilitation)是指通過程序和手續(xù)的簡化、適用法律和規(guī)定的協(xié)調(diào)、基礎(chǔ)設(shè)施的標準化和改善，為貿(mào)易往來創(chuàng)造協(xié)調(diào)、透明、可預(yù)期的環(huán)境。其實質(zhì)是簡化和協(xié)調(diào)貿(mào)易程序，加速要素跨境的流通。貿(mào)易便利化以國際公認的標準和做法為基礎(chǔ)，主要包括以下含義：

一是可預(yù)期性(Predictability)。產(chǎn)品、服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合交易預(yù)期、能夠滿足客戶需求，具備一定的質(zhì)量特性，這有賴于標準、合格評定等合規(guī)制度的建立；同時，貿(mào)易活動應(yīng)當(dāng)符合預(yù)期的收益和風(fēng)險，這有賴于貿(mào)易政策和管理要求的穩(wěn)定性。

二是互通性(Consistency)。與貿(mào)易有關(guān)的標準、規(guī)則應(yīng)當(dāng)?shù)玫绞袌鱿嚓P(guān)方的共同遵循，實行統(tǒng)一的市場及口岸管理措施，貿(mào)易流程各環(huán)節(jié)能夠順暢銜接，基礎(chǔ)設(shè)施及信息能夠互通共享。

三是信任度(Trust)。信任是市場交易的基礎(chǔ)，貿(mào)易便利化程度首先取決于市場信任機制是否健全。在市場信任度良好的情況下，不僅貿(mào)易直接成本大大降低，而且可以使用預(yù)裁決、告知承諾、先行清關(guān)等便利監(jiān)管方式；在市場缺乏足夠信任的情況下，則會被迫使用更加繁瑣的市場調(diào)查、違約擔(dān)保、貨物查驗等監(jiān)管方式。

四是成本最優(yōu)化(Cost optimization)。削減貿(mào)易成本是貿(mào)易便利化磋商的主要議題。貿(mào)易成本不僅取決于市場主體的自我控制能力，還取決于一個國家的營商環(huán)境。在降低制造、物流、銷售、稅收等貿(mào)易直接成本的同時，市場及口岸的監(jiān)管成本也應(yīng)降低至最低程度。

五是貿(mào)易自由化(liberalization)。貿(mào)易活動應(yīng)當(dāng)遵循自治原則，由市場主體通過市場自我調(diào)節(jié)，盡量減少行政干預(yù)和外部影響。為保證貿(mào)易合乎國家和公眾利益，各國可以采用標準、技術(shù)法規(guī)、合格評定等技術(shù)性貿(mào)易措施，但不得對貿(mào)易進行不適當(dāng)?shù)南拗啤?/p>

貿(mào)易便利化程度的決定因素

貿(mào)易便利化有賴于基礎(chǔ)設(shè)施、信息化、科技等“硬環(huán)境”，也有賴于貿(mào)易政策、市場監(jiān)管、通關(guān)程序等“軟環(huán)境”。在既有技術(shù)條件的前提下，一個國家貿(mào)易便利化程度主要取決于四個因素。

一是政府的市場規(guī)制能力。政府應(yīng)奉行自由貿(mào)易精神，為市場主體提供公平競爭環(huán)境，健全市場治理機制，降低市場交易成本，避免采取過度的管制措施，對市場造成不必要的干預(yù)；同時，應(yīng)用科技和信息化手段，實現(xiàn)監(jiān)管方式及流程創(chuàng)新。

二是監(jiān)管部門和口岸機構(gòu)的協(xié)同效率。負有市場監(jiān)管、貿(mào)易管理、口岸監(jiān)管職責(zé)的部門應(yīng)加強協(xié)同監(jiān)管，避免重復(fù)的市場準入及規(guī)制措施，廣泛推行單證合一、單一窗口、數(shù)據(jù)共享等便利化措施，提高協(xié)同監(jiān)管效率。

三是是否采用統(tǒng)一或通用的標準、計量與合格評定程序。標準、計量和合格評定程序是規(guī)范貿(mào)易秩序的質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施，也是各國實施市場準入的技術(shù)手段，在貿(mào)易糾紛仲裁、裁決中也依賴其提供依據(jù)。采取國際通行的標準、計量和合格評定程序，是簡化市場準入、消除貿(mào)易壁壘的前提條件。

四是與國外官方及民間機構(gòu)達成的貿(mào)易便利化合作約定。與貿(mào)易伙伴建立自由貿(mào)易區(qū)(FTA)、多邊互認協(xié)議(MRA)等多雙邊合作機制，能夠有效破除國際間貿(mào)易壁壘。世界貿(mào)易組織(WTO)作為最重要的多邊貿(mào)易機制倡導(dǎo)者，為推動貿(mào)易便利化發(fā)揮著重要作用。《貿(mào)易壁壘協(xié)定》(TBT)、《動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)定》(SPS)就協(xié)調(diào)標準、合格評定程序、口岸檢疫措施等方面作出了貿(mào)易便利化安排。2017年2月生效的《貿(mào)易便利化協(xié)定》(TFA)是我國加入世界貿(mào)易組織后參與并達成的首個多邊貿(mào)易協(xié)定，對于推動全球貿(mào)易便利化具有重要意義。

改革開放以來認證認可促進貿(mào)易便利化的成功實踐

改革開放以前，由于我國實行高度封閉的計劃經(jīng)濟體制，國內(nèi)市場極不健全，與國際市場幾近隔絕，幾無貿(mào)易便利化可言。改革開放伊始，我國從國際上引入認證認可制度，開始遵循國際通行的標準和規(guī)則開展合格評定活動，為我國參與國際經(jīng)貿(mào)交往提供了必要的便利條件。2001年，中國加入世界貿(mào)易組織(WTO)，標志著中國進入全方位對外開放、全面融入全球經(jīng)貿(mào)體系的階段。同年8月，為了適應(yīng)我國“入世”和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的需要，黨中央、國務(wù)院決定成立國家認監(jiān)委，統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認證認可工作，標志著我國建立了統(tǒng)一的認證認可制度體系，對于全面提升貿(mào)易便利化水平、促進全方位對外開放產(chǎn)生了深遠影響。

簡化了市場準入環(huán)節(jié)，大大降低了貿(mào)易成本。2002年5月，中國正式實施強制性產(chǎn)品認證制度(CCC認證)，以此替代對國產(chǎn)品實施的“長城”標志認證和對進口商品實施的“CCIB”標志認證，實現(xiàn)了“四個統(tǒng)一”(統(tǒng)一目錄，統(tǒng)一標準、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序，統(tǒng)一標志，統(tǒng)一收費標準)，從而對內(nèi)外貿(mào)實行統(tǒng)一的合格評定程序，結(jié)束了中國市場實施兩套不同的產(chǎn)品準入條件的狀態(tài)，解決了重復(fù)認證、重復(fù)收費問題。此后，在相關(guān)領(lǐng)域進一步完善國家統(tǒng)一的認證認可制度，減少合格評定程序。2016年，國務(wù)院決定建立統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品標準、認證和標識體系，降低企業(yè)的制度性交易成本。

促進了外資進入國內(nèi)市場，增強了我國經(jīng)濟的開放度和內(nèi)在活力。進入中國境內(nèi)的外資認證檢測機構(gòu)已由“入世”前的不足10家，增長到2017年底的306家。境外機構(gòu)在華加快拓展市場業(yè)務(wù)并積極開展投資并購，其中SGS在華業(yè)務(wù)已占其全球總量三分之一。在內(nèi)外資的積極參與下，中國成為全球增長最快、最具活力的檢驗檢測認證市場。檢驗檢測認證市場外資加速進入，又為其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擴大利用外資提供了有利條件，為產(chǎn)業(yè)配套形成完備的供應(yīng)鏈體系提供了有力支撐。

實現(xiàn)了廣泛的國際互認，助推了對外貿(mào)易特別是出口貿(mào)易的迅猛增長。按照國際規(guī)則建立統(tǒng)一的認證認可制度，助推了國際互認約定的達成。這一時期相繼取得一系列重要的多雙邊互認成果，如在雙邊領(lǐng)域，中國與新西蘭達成首個政府間合格評定互認協(xié)議，我國電子電器產(chǎn)品可依據(jù)中方CCC認證結(jié)果直接進入新西蘭市場。中國與越南、韓國、丹麥等國也就機動車、電子電器、食品等達成雙邊互認協(xié)議；中國全部加入了國際電工委員會四大互認體系(IECEE、IECQ、IECEx、IECRE)，并以創(chuàng)始成員身份加入國際認可論壇、國際實驗室認可合作組織建立的多邊互認體系(IAF/ ILAC-MRA)，惠及數(shù)千億美元出口產(chǎn)品。以電子產(chǎn)品為例，每年有6萬多家中國企業(yè)獲得國際電工產(chǎn)品安全測試證書(IECEE-CB)，平均降低出口成本1/3以上。

認證認可對貿(mào)易便利化的積極影響

貿(mào)易活動離不開對產(chǎn)品、服務(wù)及其供應(yīng)者合格與否的評定，即合格評定活動。按照國際標準ISO/ IEC17000的定義，合格評定是“關(guān)于產(chǎn)品、服務(wù)等相關(guān)要求得到滿足的證實”。合格評定可分別由第一方(賣方)、第二方(買方)、第三方(獨立于買賣雙方)來實施，而由具有獨立地位和專業(yè)能力的第三方實施的合格評定，最具社會通用性和公信力，能夠建立互信從而降低貿(mào)易風(fēng)險和成本，促進貿(mào)易活動的便利化。國際上通行的合格評定是以國際標準和通行規(guī)則為依據(jù)而實施的第三方認證、檢驗檢測，以及通常由政府授權(quán)對第三方認證、檢驗檢測機構(gòu)實施的認可?？梢哉f，認證認可是市場化、國際化的合格評定工具，被稱為市場經(jīng)濟“信用證”、質(zhì)量管理“體檢證”、國際市場“通行證”，對于貿(mào)易便利化發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。

第一，認證認可提供對產(chǎn)品、服務(wù)及其提供者是否符合相關(guān)要求的證實，而這種證實是市場各方共同信賴的，具有類似“信用證”的作用。

第二，認證認可是實施市場規(guī)制的技術(shù)手段，政府運用認證認可手段履行市場監(jiān)管職能，能夠推動相關(guān)標準、技術(shù)法規(guī)得以有效實施，規(guī)范市場主體行為，從而提高市場的透明度、可預(yù)期性，優(yōu)化市場營商環(huán)境。

第三，認證認可為市場各方提供了一種通用的合格評定方式和傳遞信任工具，借助認證認可手段可以建立市場信任機制，避免采取重復(fù)的、過度的合格評定和監(jiān)管措施，有利于貿(mào)易活動的開展。

第四，國際上對認證認可活動制定統(tǒng)一的標準和實施規(guī)則，建立多雙邊的互認安排，從而有助于消除國際貿(mào)易壁壘，簡化市場準入措施，促進國際貿(mào)易便利化。

高質(zhì)量發(fā)展階段的貿(mào)易便利化挑戰(zhàn)及對策

我國經(jīng)濟已由高速增長階段進入高質(zhì)量發(fā)展階段，面對來自國內(nèi)外環(huán)境的一系列挑戰(zhàn)。從國內(nèi)環(huán)境看，主要是如何激發(fā)市場活力，營造更加優(yōu)質(zhì)的營商環(huán)境，形成持續(xù)促進質(zhì)量和效率提升的機制，推動中國經(jīng)濟邁向中高端；從國際環(huán)境看，主要是如何應(yīng)對貿(mào)易保護主義、單邊主義對國際貿(mào)易的阻礙，拓展中國經(jīng)濟的發(fā)展空間，提升中國經(jīng)濟在國際分工體系中的地位。這些都有賴于市場化改革和國際化發(fā)展的新舉措，使市場機制更加有效發(fā)揮作用，全方位擴大對外開放。

當(dāng)前影響貿(mào)易便利化的難點問題

隨著“放管服”改革的不斷深化，我國市場營商環(huán)境顯著改善，貿(mào)易便利化程度不斷提升，但影響市場機制充分有效發(fā)揮作用的障礙依然存在，一些深層次矛盾日益顯現(xiàn)。當(dāng)前，影響貿(mào)易便利化程度進一步提升的難點包括以下幾個方面問題。

一是改革措施缺少市場承接手段，增加了監(jiān)管壓力，影響了改革紅利的釋放。“放管服”改革以來，國家在放寬市場準入方面采取了不少有力措施，新增市場主體呈現(xiàn)井噴態(tài)勢，但市場活力尚未得到充分激發(fā)，存在“玻璃門”“彈簧門”“旋轉(zhuǎn)門”等各種“隱性壁壘”，一些部門原有許可審批手段“改頭換面”后繼續(xù)存在。在行政許可已經(jīng)取消的領(lǐng)域，由于事中事后監(jiān)管機制尚不健全，尤其是市場化調(diào)節(jié)工具尚不完備，導(dǎo)致出現(xiàn)監(jiān)管空白。比如，準入類人員職業(yè)資格制度取消后，缺少衡量專業(yè)技術(shù)人員能力的評價手段，國際通行的人員認證制度尚屬空白，制約了行業(yè)人才隊伍能力提升。

二是市場信任機制不健全，動搖市場信心，推高貿(mào)易風(fēng)險成本。由于市場誠信體系建設(shè)的滯后，信用激勵約束機制的欠缺，導(dǎo)致惡性失信事件時有發(fā)生，極大地降低了公眾對國內(nèi)市場的信心，由此增加了交易風(fēng)險和交易成本。由于市場機制和配套政策不完善，國際通行的認證認可在相關(guān)行業(yè)的采信受限，其傳遞信任作用未能得到充分顯示。在缺乏足夠健全的市場信任機制為基石的情況下，市場化改革的貿(mào)易便利化措施難以持久深入。

三是一些部門以技術(shù)評價為手段設(shè)置行業(yè)壁壘，增設(shè)不必要的市場準入環(huán)節(jié)，增加制度性交易成本。在綠色產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，存在形形色色的行業(yè)評價類準入制度，如清潔生產(chǎn)審核、綠色制造認定、綠色建筑選用產(chǎn)品證明、綠色建材評價等。這些行業(yè)評價項目并非國家統(tǒng)一的認證制度，多由相關(guān)部門根據(jù)職能自行設(shè)立，雖然不以“認證”名義開展，但往往與認證活動相混淆，既增加企業(yè)的市場準入成本，又影響正常貿(mào)易活動的開展。

四是貿(mào)易保護主義有抬頭趨勢，國際貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)多樣化特點，以合格評定程序設(shè)置的貿(mào)易壁壘值得關(guān)注。我國已成為遭遇國外貿(mào)易壁壘影響、國外貿(mào)易調(diào)查最多的國家之一。據(jù)統(tǒng)計，2016年我國有40%的企業(yè)遭遇過國外貿(mào)易技術(shù)壁壘，直接損失高達933.8億美元，新增成本247.5億美元。其中大約30%左右體現(xiàn)為認證、檢測等合格評定程序。來自新興市場、新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的貿(mào)易技術(shù)壁壘呈增多態(tài)勢。美國是認證制度最為完備的國家之一，如針對食品的FDA認證、針對日用消費品的UL認證、針對電子產(chǎn)品的FCC認證、針對機動車的DOT認證等，其突出特點是通過對認證結(jié)果的采信和對認證機構(gòu)的認可，強化美國政府部門如聯(lián)邦食品藥品監(jiān)督管理局(FDA)、美國環(huán)保署(EPA)、聯(lián)邦通信委員會(FCC)對國際貿(mào)易的管控力。在當(dāng)前背景下，應(yīng)加強對有關(guān)貿(mào)易壁壘動態(tài)的關(guān)注和應(yīng)對。

認證認可促進貿(mào)易便利化的措施

在全面深化改革、更高水平對外開放的背景下，充分發(fā)揮認證認可的作用，有助于破除影響市場機制發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的瓶頸，進一步優(yōu)化市場營商環(huán)境，完善貿(mào)易便利化制度。

第一，深化認證認可制度改革創(chuàng)新，提升認證認可的供給質(zhì)量。一是改革認證檢測機構(gòu)審批制度，進一步放寬市場準入。根據(jù)風(fēng)險等級實行審批事項分類管理，取消人員注冊等不必要限制，解決從業(yè)機構(gòu)“準入不準營”問題。二是改革強制性產(chǎn)品認證制度，進一步優(yōu)化產(chǎn)品準入。按照必要性和最小化原則，建立認證目錄動態(tài)調(diào)整機制，允許企業(yè)采用自我聲明方式，降低企業(yè)認證費用。三是改革自愿性認證制度，開發(fā)更加適應(yīng)市場需求的自愿性工業(yè)產(chǎn)品、食品農(nóng)產(chǎn)品、管理體系和服務(wù)認證制度。四是改革認證監(jiān)管制度，全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式，建立認證質(zhì)量追溯機制和有效性評估機制，嚴格落實主體責(zé)任。

第二，構(gòu)建新型市場監(jiān)管機制，強化認證認可在市場監(jiān)管中的作用。一是以認證認可為手段，加快建立市場信任機制，彌補市場機制有效發(fā)揮作用的“關(guān)鍵性缺失”；二是以認證認可為手段，實施信用監(jiān)管，將認證認可信息納入企業(yè)信用信息公示、社會信用信息共享平臺，對獲證產(chǎn)品及企業(yè)給予更高信用等級；三是以認證認可為手段，創(chuàng)新行政監(jiān)管方式，改變監(jiān)管部門直接查市場、查企業(yè)、查產(chǎn)品的微觀檢查方式，發(fā)揮第三方機構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢，為監(jiān)管部門提供監(jiān)管對象的評價信息，提高監(jiān)管質(zhì)量和效率。

第三，整合規(guī)范認證事項，完善行業(yè)評價制度。清理涉及認證、檢驗檢測的行政許可和行業(yè)評價制度，凡已建立國家統(tǒng)一認證制度的，不再設(shè)立類似的合格評定項目；面向社會的第三方技術(shù)評價活動應(yīng)遵循通用準則和標準，逐步向國家統(tǒng)一的認證制度轉(zhuǎn)變。加快建立統(tǒng)一的綠色產(chǎn)品標準、認證、標識體系。清理涉及檢驗檢測能力的行政許可事項，避免重復(fù)評價，實施統(tǒng)一的資質(zhì)認定管理。

第四，健全認證認可采信機制，完善政策支持措施。健全政府、行業(yè)、社會等多層面的認證采信機制，制定鼓勵企業(yè)參與自愿性認證活動的激勵措施，出臺質(zhì)量認證責(zé)任保險、獲證企業(yè)授信等政策。推動各級政府加快質(zhì)量認證體系建設(shè)，健全組織機構(gòu)和工作機制，完善配套政策。清理涉及認證認可、檢驗檢測的法律法規(guī)和規(guī)章，修訂《認證認可條例》，推動合格評定立法進程。

第五，加快構(gòu)建國際互認體系，滿足高水平對外開放需要。加強政府間、從業(yè)機構(gòu)間多層次合作，推動多雙邊互認協(xié)議數(shù)量持續(xù)增長。加快構(gòu)建“一帶一路”認證認可合作機制，在一帶一路、自貿(mào)區(qū)框架下積極達成互認安排，促進區(qū)域貿(mào)易暢通。加快我國檢驗檢測認證“走出去”的步伐，鼓勵支持國內(nèi)機構(gòu)拓展國際業(yè)務(wù)，服務(wù)中國企業(yè)“走出去”和國際產(chǎn)能合作。積極參與和主動引領(lǐng)認證認可國際標準、規(guī)則的制定，培育具有國際影響力的中國認證品牌，提升我國參與全球經(jīng)濟治理的能力。